了解金融期货交易所风险警示制度基础知识_中国经济网—

了解金融期货交易所风险警示制度

2007年08月23日 20:48

    在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》(征求意见稿)中提到的风险警示制度是指，中金所认为必要时，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。

    如果出现以下情况：即期货价格出现异常，会员或投资者交易异常，会员或投资者持仓异常，会员资金异常，会员或投资者涉嫌违规、违约，中金所接到投诉涉及到会员或投资者，会员涉及司法调查，以及中金所认定的其他情况出现时，中金所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险，或要求会员或投资者报告情况。

    中金所要求会员或投资者报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。通过情况报告和谈话，发现会员或投资者有违规嫌疑、交易持仓有较大风险的，中金所有权对会员或投资者发出书面的《风险警示函》。

    发生不按中金所要求报告情况和谈话的；故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的；故意销毁违规违约证明材料，不配合中金所调查的；经查实存在欺诈投资者行为的；经查实参与分仓和操纵市场的；以及中金所认定的其他违规行为之一的，中金所有权在指定的有关媒体上对有关会员和投资者进行公开谴责。中金所对相关会员或投资者进行公开谴责的同时，对其违规行为，按中金所违规处理办法处理。如发生期货价格出现异常；期货价格和现货价格出现较大差距；会员或投资者涉嫌违规、违约；会员或投资者交易存在较大风险；以及中金所认定的其他情况情形之一的，中金所有权发出风险警示公告，向全体会员和投资者警示风险。(高璐)

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来源：金融界

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