有关人士透露，证券公司从事的收购兼并、自营等业务，或将于不久后引入持牌人制度，只有获得相应资格牌照的人员，方可从事上述业务。
以2003年年底证监会颁布《证券发行上市保荐制度暂行办法》为标志，证监会开始在行业内推行保荐代表人持牌上岗工作制度。保荐人制度运作两年多来，已经逐步得到行业内外的认可，并被固化到新的《证券法》中。
据悉，目前监管部门的思路是，不仅投资银行领域需要保荐代表人这种持牌制度，证券行业内几类规模较大的业务，都应逐步引入持牌人概念。有关人士认为，下一步在收购兼并业务、自营业务中，引入持牌人的要求比较强烈，可能性也比较大；此后，还将研究在其他业务中引入持牌人的必要性。监管部门的监管机制，“要逐步向这个方向过渡”。
上述人士解释说，所谓持牌人，简单说即其所从事的工作“并非谁都可以做”，证券行业的持牌人，将是一个能力、责任和收入“三高”的群体，对他们最基本的要求是：“做得好这件事，负得起这个责，拿得了这个钱”。
从保荐代表人制度实践的情况看，该群体从事的投行工作通常被认为是券商的高端业务，其收入在业内保持较高水平。但与此同时，其责任也被新证券法和刚刚颁布的《保荐人尽职调查工作准则》大大强化。例如，证券法规定了保荐人的连带责任和“有罪推定”式的责任追究制度，而《保荐人尽职调查工作准则》则从9大方面，详细规定了保荐人必须进行的工作，以及工作的方法、程序等。
业内人士认为，行业的竞争力，主要取决于从业人员的竞争力。与保荐人制度一样，在证券行业的重要业务中引入持牌人制度，必将对市场的整体运行产生深远的作用和影响，持牌人管理的模式也有助于提高对从业人员和从业机构的监管效率，提升行业的专业水平。“证券行业会逐步接受持牌人概念，因为市场需要存在这样一批人———他们从事的工作对市场意义重大，他们的能力、素质也必须高于一般水平。” |
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