日前，证监会就新的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(征求意见稿)》公开征求意见。根据《办法》，证监会可暂停问题券商高管职务或责令换人。
《办法》规定，证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向董事、监事、高管人员支付报酬、提供福利，或暂停相关人员职务或责令更换董事、监事、高管人员。董事、监事、高管人员被暂停职务期间，不得离职，并应当提交检查报告。
与原《办法》比较，新《办法》对监管对象进行了扩充，将董事、监事纳入监管范围。突出了监管的重点，强调对董事、监事和高级管理人员的任职资格监管。并对高级管理人员的范围重新进行了界定：不仅指董事长、副董事长、监事长，还包括上市证券公司董事会秘书以及分支机构负责人。
在董事、监事和高级管理人员任职资格的申请和核准上，新《办法》明确了审核权的归属，证券公司董事、监事、分支机构负责人的任职资格核准，由证监局负责审核；证券公司总经理类人员的任职资格审核，由中国证监会负责审核。
新《办法》要求，已取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席及总经理类人员，应自新《办法》实施后三年内通过资质考试。累计参加资质考试的次数不得超过三次。逾期未通过资质考试的，不得继续在证券公司担任相应职务。 |
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