嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

    (2007年第1号)

    基金管理人：嘉实基金管理有限公司

    基金托管人：中国银行股份有限公司

    重要提示

    (一)嘉实沪深300指数证券投资基金(以下简称"本基金或基金")经中国证券监督管理委员会于2005年6月20日《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2005]103号)和《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集时间安排的函》(基金部函〔2005〕171号)的批准公开募集。本基金基金合同于2005年8月29日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

    (二)本招募说明书是对原《嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

    (三)基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

    (四)投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    (五)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    (六)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年2月28日(特别事项注明除外)，已审计的有关财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称嘉实基金管理有限公司

    注册地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

    办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层

    法定代表人王忠民

    总经理赵学军

    成立日期 1999年3月25日

    注册资本 1亿元

    股权结构中诚信托投资有限责任公司48%，立信投资有限责任公司32.5%,德意志资产管理(亚洲)有限公司19.5%。

    存续期间持续经营

    电话(010)65188866

    传真(010)65185678

    联系人胡勇钦

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托投资有限责任公司党委书记、董事长。

    王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托投资有限责任公司工作，现任中诚信托投资有限责任公司总裁。

    赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理总经理、副总经理。2000年10月至今在嘉实基金管理有限公司任总经理。

    韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。

    杨启典先生，董事，大学本科。1988年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992年至今，担任维维集团股份有限公司董事长。

    Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理(亚洲)有限公司首席执行官。

    贺强先生，独立董事。大学本科学历。1982年至今在中央财经大学工作，现为教授，1994年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。

    汤欣先生，独立董事。法学博士。1998年至2000年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，1999年至2000年任中国证监会《上市公司收购暂行规定(草案)》起草小组成员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

    骆小元女士，独立董事，大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今，就职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。

    苗菁先生，监事，大学本科。1995年7月起任职于中诚信托投资有限责任公司，现任中诚信托投资有限责任公司投资管理部副总经理。

    Lindsay Wright女士，监事，大学本科(学士)，曾任德意志银行(新西兰)(前身为新西兰信托银行)COO、董事总经理，德意志银行亚太资本合伙公司COO、董事总经理，德意志信托银行亚太区COO、德意志资产管理集团COO及董事总经理，德意志资产管理集团亚太区COO。现任德意志资产管理有限公司亚太及中东区业务发展主管。

    朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

    窦玉明先生，副总经理，硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。

    宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察长和公司副总经理。

    李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

    张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

    王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

    2、基金经理

    杨宇先生，经济学硕士，毕业于南开大学数学系和金融学系，具有7年证券从业经验。曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理，2003年3月至2004年7月任万家(原天同)180指数证券投资基金基金经理。2004年7月加入嘉实基金管理有限公司，2005年8月至今任本基金基金经理。

    杨宇先生对指数基金的投资管理、风险控制、指数化交易等方面具备丰富的投资管理经验。

    本基金无历任基金经理。

    3、投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理兼投资总监窦玉明先生,公司总经理助理兼固定收益部总监戴京焦女士，资深基金经理邵健先生、王贵文先生、刘夫先生、刘熹先生。

    上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称"中国银行")，基本情况如下：

    住所：北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人：肖钢

    企业类型：股份有限公司

    注册资本：人民币贰仟壹佰柒拾玖亿肆仟壹佰柒拾柒万捌仟零玖元

    存续期间：持续经营

    成立日期：1983年10月31日

    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

    托管部门总经理：秦立儒

    托管部门联系人：宁敏

    电话：(010)66594977

    传真：(010)66594942

    中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。

    中国银行托管及投资者服务部现有员工70余人，其中硕士学历以上人员21人，具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。

    三、相关服务机构

    (一)柜台(场外)基金份额发售机构

    1.直销机构

    (1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心

    办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层

    电话：(010)65188866

    传真：(010)65180017

    联系人：钱卫东

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大厦1702室

    电话：(021)38789658

    传真：(021)68880023

    联系人：晨文红

    (3)嘉实基金管理有限公司深圳直销中心

    办公地址：深圳市深南东路发展银行大厦附楼二楼

    电话：(0755)25870686

    传真：(0755)25870663

    联系人：钟俊杰

    (4)嘉实基金管理有限公司西南直销中心

    办公地址：成都市人民中路2段35号中银大厦2911-2912

    电话：(028)86402797

    传真：(028)86402799

    联系人：胡清泉

    2.代销机构

    (1)中国银行

    住所：北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

    法定代表人：肖钢

    电话：(010)66594973

    传真：(010)66594946

    联系人：高越

    网址：www.boc.cn

    客户服务电话：95566

    (2)上海浦东发展银行股份有限公司

    住所：上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址：上海市北京东路689号

    法定代表人：金运

    电话：(021)61618888

    传真：(021)63602431

    联系人：倪苏云、汤嘉惠

    客户服务电话：95528

    网址：www.spdb.com.cn

    (3)深圳发展银行

    住所、办公地址：深圳市深南中路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)

    客服热线：95501

    电话：(0755)82088888-8811

    传真：(0755)82080714

    联系人：周勤

    网址：www.sdb.com.cn

    (4)招商银行

    住所、办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人：秦晓

    电话：(0755)83195487，82090060

    传真：(0755)83195049，83195050

    联系人：朱虹、刘薇

    客户服务电话：95555

    网址：www.cmbchina.com

    (5)北京证券有限责任公司

    住所、办公地址：北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10层

    法定代表人：凌新源

    电话：(010)68431166

    传真：(010)88018657

    联系人：白源

    客户服务热线：(010)68431166-8002、8009

    网址：www.bjzq.com.cn

    (6)渤海证券有限责任公司

    住所：天津市经济技术开发区第一大街29号

    办公地址：天津市河西区宾水道3号

    法定代表人：张志军

    电话：(022)28451883

    传真：(022)28451892

    联系人：徐焕强

    网址： www.ewww.com.cn

    (7)长城证券有限责任公司

    住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层

    办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人：魏云鹏

    电话：(0755)83516094

    传真：(0755)83516199

    联系人：高峰

    客户咨询电话:(0755)82288968

    网址：www.cc168.com.cn

    (8)长江证券有限责任公司

    住所：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号

    办公地址：上海市汉口路130号长江证券大厦5F

    法定代表人：胡运钊

    电话：(021)63296362

    传真：(021)51062920

    联系人：甘露

    客户服务热线：4008-888-999

    网址：www.cz318.com.cn

    (9)东北证券有限责任公司

    住所：长春市人民大街138-1号

    办公地址：长春市自由大路1138号

    法定代表人：李树

    电话：(0431)96688-99、(0431)5096710

    传真：(0431)5680032

    联系人：高新宇

    网址： http://www.nesc.cn

    (10)东方证券股份有限公司

    住所：上海市浦东新区浦东大道720号20楼

    办公地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层

    法定代表人：王益民

    电话：(021)63325888

    传真：(021)63327888

    联系人：盛云

    客户服务电话：(021)952506

    网址：www.dfzq.com.cn

    (11)东海证券有限责任公司

    住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

    办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼

    法定代表人：顾森贤

    电话：(021)50586660

    传真：(021)50586660-8880

    联系人：邵一明

    客户服务热线：(010)86525005，(021)62196752，(0755)83154530，(0519)6634000。

    网址：http://www.longone.com.cn

    (12)东吴证券有限责任公司

    住所：苏州市十梓街298号

    办公地址：苏州市石路爱河桥26号

    法定代表人：吴永敏

    电话：(0512)65581136

    传真：(0512)65588021

    联系人：方晓丹

    客户服务热线：(0512)96288

    网址：www.dwzq.com.cn

    (13)广东证券股份有限公司

    住所、办公地址：广州市解放南路123号金汇大厦

    法定代表人：钟伟华

    电话：(020)83270846

    传真：(020)83270846-76504

    联系人：陈新

    网址：www.stock2000.com.cn

    (14)广发证券股份有限公司

    住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

    办公地址：广州市天河北路大都会广场36、38、41、42楼

    法定代表人：王志伟

    电话：(020)87555888

    传真：(020)87557987

    联系人：肖中梅

    客户咨询电话:(020)87555888转各营业网点

    网址：www.gf.com.cn

    (15)国盛证券有限责任公司

    住所：江西省南昌市永叔路15号

    办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

    法定代表人：管荣升

    联系电话：(0791)6289771

    传真电话：(0791)6289395

    联系人：万齐志

    网址：www.gsstock.com

    (16)国泰君安证券股份有限公司

    住所：上海市浦东新区商城路618号

    办公地址：上海市延平路135号

    法定代表人：祝幼一

    电话：(021)62580818-213

    传真：(021)62583439

    联系人：芮敏祺

    客户服务热线：4008888666

    网址：www.gtja.com

    (17)国信证券有限责任公司

    住所、办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

    法定代表人：何如

    电话：(0755)82130833

    传真：(0755)82133302

    联系人：林建闽

    客户服务电话：800-810-8868

    网址：www.guosen.com.cn

    (18)海通证券股份有限公司

    住所：上海市唐山路218号

    办公地址：上海淮海中路98号

    法定代表人：王开国

    电话：(021)53594566-4125

    传真：(021)53858549

    联系人：金芸

    客户服务电话：(021)962503或拨打各城市营业网点咨询电话

    网址：www.htsec.com

    (19)中信建投证券有限责任公司

    住所：北京市朝阳区安立路66号

    办公地址：北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人：黎晓宏

    电话：(010)65183888

    传真：(010)65182261

    联系人：权唐

    客户服务电话：400-8888-108

    网址：www.csc108.com

    (20)华西证券有限责任公司

    住所：四川省成都市陕西路239号

    办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

    法定代表人：张慎修

    电话：(0755)83025430

    传真：(0755)83025991

    联系人：杨玲

    客服电话：4008-888-818

    网址：www.hx168.com.cn

    (21)浙商证券有限责任公司(原金信证券有限责任公司)

    住所、办公地址：浙江省杭州市杭大路1号

    法定代表人：陈唯贤

    电话：(0571)87901946

    传真：(0571)87902128

    联系人：陈凡

    网址：www.kinghing.com

    (22)民生证券有限责任公司

    住所、办公地址：北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

    法定代表人：岳献春

    电话：(010)85252605

    传真：(010)85252655

    联系人：杨甦华

    客户服务电话：(0371)7639999

    网址：www.mszq.com

    (23)平安证券有限责任公司

    住所、办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

    法定代表人：叶黎成

    电话：(0755)82450826

    传真：(0755)82433794

    联系人：任磊、苗永华

    全国统一客户服务热线：95511

    网址：www.pa18.com

    (24)山西证券有限责任公司

    住所、办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人：吴晋安

    电话：(0351)8686703、8686708

    传真：(0351)8686709

    联系人：张治国

    客户服务电话:(0351)8686868

    网址：www.i618.com.cn