期货公司风险监管指标管理暂行办法(草案) 期货滚动报道

期货公司风险监管指标管理暂行办法(草案) 期货滚动报道_中国经济网——国家经济门户

期货公司风险监管指标管理暂行办法(草案)

2007年04月07日 07:07

    第三章风险监管指标标准

    第十八条期货公司必须持续符合以下风险监管指标标准：

    (一)净资本不得低于人民币1500万元；

    (二)净资本不得低于客户权益的6%；

    (三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元；

    (四)净资本与净资产的比例不得低于40%；

    (五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

    (六)负债与净资产的比例不得高于150%；

    (七)符合规定的最低限额的结算准备金要求。

    第十九条期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

    第二十条从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

    第二十一条从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：

    (一)人民币9000万元；

    (二)客户权益总额与非结算会员交付保证金之和的6%。

    第二十二条中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

    第二十三条中国证监会对第十五条至第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，对于规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

    第四章编制和披露

    第二十四条期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司注册地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经注册会计师审计的年度风险监管报表。

    中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。

    第二十五条期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。

    第二十六条期货公司风险监管报表报送前需经公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人签字确认，上述签字人员应当保证风险监管报表真实、准确、完整。对风险监管报表内容持有异议的，应当书面注明意见和理由，向公司注册地中国证监会派出机构报送。

    第二十七条期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。

    期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在报表上签字，并加盖公司印章，保存时间20年。

    第二十八条经法定代表人签署确认，期货公司应当至少每半年向公司全体董事书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况。

    经全体董事签署确认，期货公司应当至少每半年向公司全体股东书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况，并应当取得股东的签收确认证明。

    第二十九条风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司注册地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

    第三十条当期货公司风险监管指标出现预警时，期货公司应于当日向公司注册地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，同时向全体董事书面报告。

    期货公司风险监管指标不符合规定标准情况时，期货公司除履行上述程序外，同时还应于当日向全体股东书面报告。

来源：上海证券报

热点新闻

愚人节里大胆"抄底"

·"利好"刺激下投资者解套离场还是入市抄底?

·叶檀:投行屡猜屡中是谁一手造就了QFII神话?

·105只基金净值低于1元! 如何看待低净值基金

·卡奴+证奴+房奴+车奴="白奴" 沪白领难堪现状

·大户金矿散户坟场中国散户股民十大悲哀

水皮:中国神华才是祸首

频道精选

财经：业内人士认为:股市下半年纠错性上扬可期
产业：深圳万人团购房活动过火报名网站数次瘫痪	国际：西方媒体妄指中国发动"货币战争" 我回应
评论：天士力丹参滴丸存在毒副作用?
科教："神七"发射时间:首选25日晚9时10分左右	娱乐：巩俐入新加坡国籍娱乐公司欲5000万签刘翔
视频：共赢奥运--便宜坊让北京老字号更快更高更强	互动：专题:记录512汶川大地震抗震救灾中的英雄们

财富世界

中国经济网信息免责声明：
本网站所载之全部信息（包括但不限于：新闻、公告、评论、预测、图表、论文等），仅供网友
参考。

中国经济网版权及免责声明：
1、凡本网注明“来源：中国经济网” 的所有作品，版权均属于中国经济网，未经本网授权，任何单
位及个人不得转载、摘编或以其它方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的，应在授权范围
内使用，并注明“来源：中国经济网”。违反上述声明者，本网将追究其相关法律责任。
2、凡本网注明 “来源：XXX（非中国经济网）” 的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于传递更
多信息，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
3、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的，请在30日内进行。

※ 有关作品版权事宜请联系：010-83512266-8089、8085

搜索：

理财进行时

·	十大被骗财骗色的明星
·	"财神爷"弃公奔私"内幕"

·	理财周刊第67期
·	周刊:打火机男人的玩物

消费无极限

·	6款价格已露底车型
·	最受女人喜爱花样家具

·	CK--魅力男人内衣世界
·	超BT另类相机(组图)

法眼观天下

·	保镖成春节消费新宠
·	<断背山>主角莱杰身亡

·	视频:张元涉嫌吸毒被拘
·	张国荣实为他杀?

·	白领女性生存状态调查
·	中国人正在上的四个大当

财经风景线

·	百分百的财智女星(图)
·	每周理财资讯第031期

·	每周理财资讯第030期
·	明星们的飞来横财(组图)

24小时排行

·	基金对下半年行情持谨慎态度大盘蓝筹股仍是重点
·	大盘高位震荡释放做空风险适当调整有利后市运行
·	"港股直通车"交易费用低于A股等同在港交易
·	9月行情将出现三大新变化
·	上投摩根王鸿嫔:建议投资者5000点后从零开始

近期专题

·	涨声响起拼客生活更精彩
·	信用卡分期还款一次刷个够!
·	今天你当上"X奴"了吗?