证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法(草案) 期货滚动报道

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法(草案)

2007年04月07日 07:09

    第三章业务规则

    第十二条    证券公司只能接受其全资拥有或控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

    第十三条    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效隔离介绍业务与其他业务的风险。

    第十四条    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

    第十五条    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

    第十六条    证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

    证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

    第十七条    证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：

    (一)受托从事的介绍业务范围；

    (二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

    (三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

    (四)客户开户和交易流程、出入金流程；

    (五)交易结算结果查询方式；

    (六)中国证监会规定的其他信息。

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

    第十八条    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

    第十九条    证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

    证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

    第二十条    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

    第二十一条    证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

    第二十二条    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

    第二十三条    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其分支机构可以协助期货公司向客户提示风险。

    第二十四条    证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

    第二十五条    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。

    证券公司保存上述文件资料的期限不得少于20年。

    第二十六条    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向中国证监会派出机构报告。

来源：上海证券报

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