首席风险官上报名单纷纷变脸个人公司各有算盘

2008年06月26日 08:23 来源：上海证券报刘文元

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·机构预测明日大盘走势

    中国期货业协会人士昨日向本报透露，截至昨日，报名参加中国期货业协会组织的“第七期期货公司高管人员任职资质测试”人员超过130人，报名目前仍在进行中。记者从中国期货业协会公布的前6期高管人员报名名单发现，期货公司原计划拟任首席风险官的从业人员，改报名参加其他高管资格测试的情况比较普遍。

    中期协依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》和《关于同意中国期货业协会组织期货公司高级管理人员资质测试的批复》的相关规定，将于7月4至6日在北京进行首席风险官任职资质测试，这预示中国期货市场首批首席风险官即将正式亮相。

    记者向一些期货公司原拟任首席风险官人士了解到，很多原拟任首席风险官的从业人员，纷纷改为出任副总经理，而之前的高管人员测试名单也佐证了这点。一位不愿意透露姓名的国内期货市场规模较大的期货公司人士表示，她原来一直拟任首席风险官，不过最终公司决定让她担任副总经理，主管公司结算和风险控制业务，目前已经顺利过了资格测试。她说，公司之所以最终不让她担任首席风险官，主要是考虑到现在公司的业务规模越来越大，而她长期在公司从事结算相关业务，熟悉相关工作，替代人员很难找到，另外公司认为，如果她担任首席风险官这样的监督工作，本身就是公司对人才的浪费。

    期货公司首席风险官，是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。据了解，一般期货公司在选择首席风险官人选的时候，优先要选择结算岗位人员，因为他们最熟悉公司的业务情况，最有能力监控公司的业务合规与否。随着期货公司规模的扩大，期货公司人才瓶颈已经越来越明显，而结算工作是期货公司的核心工作，需要相当长的工作时间积累才能胜任相关的工作，期货公司培养一个结算业务人员很困难。如果其出任首席风险官后，就必须离开结算岗位工作，所以期货公司很难放弃一名好的结算人员。

    一些从业人员之所以不愿意担任首席风险官，还有另外的考虑。首席风险官的职责是向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝，必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。一位接受本报采访的高管人员说，他之所以拒绝出任公司的首席风险官，就是因为这样的工作“费力不讨好”，如果公司出现了问题：上报证监局，得罪期货公司；不上报证监局，要受到处分。对于一些在公司工作多年的核心员工，期货公司不愿意让其出任首席风险官，也有上述考虑。据他介绍，他的公司最终选择了一名交易部的负责人报名参加首席风险官测试。

    一些市场人士表示，首席风险官是期货市场的一项重要制度创新，什么样的人任首席风险官、如何保证其尽职履行职责，将使这项创新能够最终取得其应有效果的重要课题。

首席风险官上报名单纷纷变脸 个人公司各有算盘

首席风险官上报名单纷纷变脸个人公司各有算盘