期货公司高管任职资格管理办法

2007年06月14日 15:51 来源：中国证券报

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    第十八条有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：

    （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；

    （二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；

    （三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；

    （四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；

    （五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；

    （六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；

    （七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；

    （八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；

    （九）中国证监会认定的其他情形。

    第三章任职资格的申请与核准

    第十九条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

    除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

    营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

    第二十条申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：

    （一）申请书；

    （二）任职资格申请表；

    （三）2名推荐人的书面推荐意见；

    （四）身份、学历、学位证明；

    （五）资质测试合格证明；

    （六）中国证监会规定的其他材料。

    第二十一条申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：

    （一）申请书；

    （二）任职资格申请表；

    （三）2名推荐人的书面推荐意见；

    （四）身份、学历、学位证明；

    （五）期货从业人员资格证书；

    （六）资质测试合格证明；

    （七）中国证监会规定的其他材料。

    第二十二条推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

    拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

    推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十八条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。

    推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

    第二十三条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：

    （一）申请书；

    （二）任职资格申请表；

    （三）身份、学历、学位证明；

    （四）中国证监会规定的其他材料。

    申请财务负责人的任职资格，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。

    第二十四条申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：

    （一）申请书；

    （二）任职资格申请表；

    （三）身份、学历、学位证明；

    （四）期货从业人员资格证书；

    （五）中国证监会规定的其他材料。