期货从业人员管理办法

2007年06月14日 15:56 来源：中国证券报

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    第四章监督管理

    第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

    第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

    中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

    第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

    期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

    第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

    第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

    期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

    第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

    第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

    第二十七条期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

    第二十八条协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

    第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

    第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，包括期货从业人员资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

    第五章罚则

    第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处三万元以下罚款。

    第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：

    （一）任用无从业资格的人员从事期货业务；

    （二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；

    （三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；

    （四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

    第三十三条违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

    第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

    第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

    第六章附则

    第三十六条本办法自 2007年月日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发【2002】6号）同时废止。