平安民生证券评级遭大降排名垫底 国信信达躲过一劫

　　证监会日前公布了2013年证券公司分类评价结果，与往年一样，今年AAA级券商仍然空缺，也无公司被划入风险级别较高的D级和E级。受万福生科事件影响的平安证券评级遭遇大幅调降，从去年的A级降至今年的C级，在所有96家券商中排名垫底，保荐项目质量较差的民生证券也从去年的BBB级降到C级。

　　平安、民生折戟

　　今年的114家证券公司中，有18家证券公司与其母公司合并评价，因此最后有96家券商进行了分类。其中，AA级券商有21家，A级券商有20家；BBB级券商有17家，BB级券商有14家，B级券商有7家；CCC级券商有11家，CC级券商有4家，C级券商有2家。与往年一样，今年最高级别的AAA级券商仍然空缺，也无公司被划入风险级别较高的D级和E级。

　　今年被评为C级的两家券商正是此前因万福生科事件接到“史上最严罚单”的平安证券，以及在IPO财务核查中因天能科技造假受到处罚的民生证券，前者评级直接从2012年的A级一降到底，而后者去年的评级则为BBB级。此外，因新大地财务造假案受到处罚的南京证券，评级也从A级大降至CC级。

　　对于此次评级大降，平安证券品牌部有关人士对羊城晚报记者表示，“虽然万福生科事件的最终处理结果尚未出来，但本着从严要求自己的原则，公司按照最高扣分进行了预扣，所以评价结果有下降”。平安证券同时称将认真总结，加强内控体系建设，“有信心在来年的分类评价中取得较好的结果”。

　　不过，平安方面的预估或许有点乐观，公司一位投行部项目负责人对羊城晚报记者透露，“目前的情况看平安是没法再待下去了，正在考虑跳槽事宜，要走的话应该会带整个团队一起走”。据了解，平安证券此前因万福生科事件被证监会暂停保荐资格三个月，时间从6月15日算起，至9月15日结束。业内人士预计，即便平安保荐资格恢复之后，监管层对其项目也必定会从严把关，“要上项目不是那么容易”。

　　国信、信达“躲过一劫”

　　值得注意的是，保荐项目“变脸王”国信证券此次评级未受影响，依然是AA级别。此前因隆基股份的保荐失职，证监会对保荐机构国信证券采取了出具警示函的监管措施，对保荐代表人采取了12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。而此前本报曾报道过广东湛江营业部“理财陷阱”涉案金额数千万元的信达证券，今年评级再度“躲过一劫”。对于公司内部对此事件是如何自评的，信达证券办公室主任彭绍峰表示需问询业务部门后再回应。

　　A类券商数量大增

　　今年评级最大的变化来自A类券商，2012年AA级和A级券商分别有15家和19家，而2013年分别增至21家和20家，整个A类券商比去年新增7家。与2012年相比,A类公司也出现部分“座次重排”,去年被评为AA级的东方证券、海通证券降至A级，北京高华、方正证券、广州证券、国金证券、国开证券、宏源证券、兴业证券、中银国际等8家公司则跻身AA级阵营。另外，C级券商从去年的1家增至今年的2家。

　　根据《证券公司分类监管规定》，券商评级与券商利益息息相关，证监会及其派出机构会对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策，同时开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等也与结果直接挂钩，证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金具体比例。