基金业投研员工占比超三成 产品内控寻求国际认证

　　根据中国证券投资基金业协会发布的《2012年基金业社会责任报告》， 基金公司对客户的责任意识增强，在投研力量投入、客户信息保护方面的投入加大，目前全投研团队总人数超过3000，占比超过30%。此外，基金公司的服务标准表现出精细化、国际化的趋势，越来越多的基金公司在产品质量管理、内控、绩效评估等方面寻求国际认证。

　　投研员工占比超30%

　　根据基金业协会的数据，参与调查的70家基金管理公司员工总人数为11224人，平均每家公司员工数为161人。其中，投资团队共计1452人，在全行业占比为13%；研究团队人数共计1889人，占公司全部员工人数的比例为17%。可见，基金管理公司研究人员数量普遍多于投资人员，两者占总人数比例约30%。

　　各家公司对投研力量的人工投入不一。在投资团队的投入方面，数据显示，截至2012年末，三成公司的投资人员数量占比在10%以下；四成公司的相关人员占比在10%-15%；二成多公司的相关人员占比在15%以上。

　　在研究团队的人工投入方面，研究人员占比在10%以下的仅4家，占基金管理公司数量的比例为6%；约四成公司的研究人员占比在10%-15%；占比在15%以上的公司超过五成。

　　为保障客户利益，基金公司投资收益以分红形式回归给投资人。根据基金业协会提供的数据，2012年全部基金管理公司中共有53家对旗下176只(A/B/C分开计算)基金进行了分红，分红金额合计168.85亿元。其中，分红次数最多的基金管理公司是嘉实，共对旗下6只(A/B分开计算) 基金分红26次；分红金额最多的是华夏，全部基金共分红24.37亿元。

　　专人负责制保护投资人信息

　　今年2月， 中国人寿 保险 公司80万客户信息泄露事件引发了社会各界对金融机构客户信息安全问题的广泛关注。基金行业作为我国金融体系的重要组成，掌握着大量的客户资料信息，过硬的客户信息保护能力是树立基金行业良好社会形象的重要条件，也是获得投资者信任的必要保证。

　　基金业协会的调查显示，70家基金管理公司中有66家建立了严格的客户信息保护制度，包括员工保密制度、操作权限分级等技术设置、专人专项负责制等等。其中，华夏在专人负责制上做得较好，其在内部颁布了《保密管理办法》，将客户信息界定为“绝密”(最高级别)，建立了从客户数据存储、提取、到输送、接收的信息闭环处理波保密流程，保证每个环节都由专人负责。

　　此外，基金公司也在向国际标准靠拢，呈现出科学化、精细化、国际化的发展趋势。在产品质量管理、内控、绩效评估等方面，基金公司通过的国际认证越来越多。

　　数据显示，截至2012年底，共有16家基金管理公司通过了各类国际标准与认证，较2011年底增加了4家，已取得国际认证的16家基金管理公司中，博时和南方通过的认证数量最多。博时于2012年通过了ISAE3402认证、GIPS认证；于2011年通过了ISO27001认证。南方于2011年通过了ISAE3402认证；于2010年通过中国信息安全认证中心ISO20000认证；于2009年通过BSI英标体系认证公司ISO27001认证。