证监会：光大证券相关业务被叫停

　　针对16日光大证券异常交易情况,中国证监会新闻发言人昨日通报说,经初步核查,原因是光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷,连锁触发后生成巨额订单,尚未发现人为操作差错。上海证监局已经暂停光大证券相关业务。

　　上周五股市交易成交有效

　　发言人介绍说,8月16日11时05分左右,上证综指突然上涨5.96%,中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。

　　经核查,上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后,上交所立即向光大证券电话问询,并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。

　　根据光大证券申请,上交所午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后,上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。

　　发言人表示,依据有关法规,8月16日全天股市交易成交有效,能够顺利交收,整个结算体系运行正常。

　　系统缺陷致光大异常交易

　　经初步核查,光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分,存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷,并被连锁触发,导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。同日,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7130手股指期货合约。

　　发言人表示,在核查中尚未发现人为操作差错,但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施,暂停相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。

　　同时,中国证监会决定对光大证券正式立案调查,根据调查结果依法作出严肃处理,及时向社会公布。

　　光大证券向投资者致歉

　　光大证券称,本次事件导致公司可能因此事件面临监管部门的警示或处罚,从而可能影响公司业务拓展和经营业绩,本次事件亦给公司品牌声誉及市场形象带来负面影响。

　　光大证券已启动针对包括全资子公司在内的所有交易系统全面排查的工作,并将全面检讨交易系统管理现状。上海证券交易所和上海证监局正在对相关事项进行全面调查,此次事件可能对公司经营及业绩造成一定影响。

　　据悉,“8·16”事件当日,光大证券浮亏损失约1.94亿元。公司称目前其他各项经营活动保持正常。其已通过自有资金、变现部分证券类资产等措施,保证交易正常清算交收。因本次事件对投资者可能产生的损失,光大证券表示将依法履行应尽的职责和义务,并向投资者致歉。