上市公司建言：推进市场化改革 减少审批

　　庄心一听取上市公司对监管工作意见和建议

　　按照中国证监会开展党的群众路线教育实践活动领导小组安排，日前，中国证监会副主席庄心一在中国上市公司协会召开征求意见座谈会，听取上市公司对监管工作的意见和建议。与会人士表示，融资功能是资本市场最基本的功能，希望尽快恢复新股发行。

　　庄心一说，上市公司是证券市场的基石，在市场上直接面对众多投资者，上市公司又是我们国家各行各业的排头兵，是财富创造者和新产业的开拓者，中国证监会与上市公司之间，自证监会设立之始，两者关系极为紧密并且始终难以分离。

　　上市公司代表对中国证监会在维护市场公开、公平、公正，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展等方面的举措与成就给予了充分肯定，同时也结合自身企业发展过程中遇到的问题，各抒己见、踊跃建言，提出了许多中肯的、富有建设性的意见和建议。

　　一是进一步转变监管思路，大力推进市场化改革。监管工作的重心要从防范坏人进场转向鼓励好人做强做大，从呵护市场和市场主体、投资者不受损失转向创造和维护市场的公平竞争环境，从注重微观监管转向注重宏观监管，从注重事前监管转向注重事中、事后监管。凡是市场能够解决的问题就交给市场去解决，凡是能够下放给市场的权力就尽量下放给市场，不断提高市场的效率。证监会要积极协调相关部门，协调监管政策、税收政策与产业政策，为资本市场创造更加宽松的发展环境。融资功能是资本市场最基本的功能，希望尽快恢复新股发行。

　　二是进一步减少审批事项、优化审批程序、压缩审批周期、提高审批效率。建议再融资审核能够与其他部门的审核同步进行。再如股票期权方案，这应该完全是上市公司自己的事情，是上市公司在激烈竞争中留住优秀人才的重要手段，不必设置太多的条件限制并进行严格的审核，只要按照法律规定经过股东大会审议通过并进行充分的信息披露就可以了，最多就是看住高管层不要借机侵害投资者利益。

　　三是鼓励市场创新，废除过时法律法规，推动资本市场更好地为实体经济服务。

　　四是加强沟通与指导，充分发挥协会的桥梁纽带作用。希望证监会在修改或制定新的规则时，将协会及其专业委员会作为征求意见的重要渠道。同时，也建议今后发审委、重组委换届时，能够通过协会及其并融委推荐部分上市公司专家学者作为委员（如董秘、财务总监等），这样会使两个委员会更具权威性和代表性。

　　庄心一在认真听取与会代表的建议后表示，证监会相关部门将认真研究上市公司代表反映的具体事项，将意见与建议分类整理并研究落实，拿出有说服力的解决办法，切实解决问题。对涉及超出证监会职责范围的政策法规的意见和建议，将及时整理汇总，通过合适渠道向相关部门反映，做好落实工作。(证券日报 朱宝琛)