近日多家期货公司收到监管部门提示,重申应严格规范期货居间人相关活动。接受《金证券》记者采访的国内期货行业资深人士表示,不排除监管部门针对期货居间人管理酝酿新一轮整顿的可能。所谓期货居间人,是指非期货公司正式员工,但为期货公司介绍客户并从中收取佣金分成的中间介绍人。居间人一般分为自然人居间人和机构居间人。
此前,由于自然人居间人在业务中违规行为频发,证监会、最高人民法院等都曾发布过相关意见或治理规定。不过,由于期货公司需要依靠居间人扩大业务,大部分在管理上存在漏洞。
重申严格管理
昨日,国内期货行业一位资深人士向《金证券》记者表示,公司近期收到监管部门提示,要求严格规范期货居间人的相关活动。和其公司一起收到提示的还有国内其他几家今年业务拓展迅猛、表现较为激进的期货公司。
这位资深人士称,提示明确重申在向公司介绍客户时,期货居间人必须拥有从业资格证或按照地方证监局要求进行过相关登记等。此外,必须带领客户到期货公司现场签订合同、拍照留证,不允许代客户领取合同等相关文件。
“这些规定之前也提过,但实际业务中,真正执行的很少。”前述期货行业资深人士说。监管部门对期货居间人的管理问题一直非常重视。各地证监局针对本地期货居间人的管理具体做法不同,但都出过一些管理文件或口头规定。2003年,最高人民法院还发布了“关于审理期货纠纷案件若干问题的规定”,对期货居间人在业务过程中的相关义务和责任进一步作了要求。
违规做法很“高调”
期货居间人一直是期货公司发展客户的一个重要渠道。《金证券》记者从上海期货行业一位人士口中获悉,今年由于期货行业大发展,期货资管开通、大量的期货新品种上市,各个期货公司跑马圈地、竞争激烈,导致期货居间人群体膨胀,期货居间人业务过程中的违规做法也开始越来越“高调”。
“说两个例子你就会有体会了,一个是,为省去客户到期货公司开户的步骤,有期货营业部老总直接给居间人支招,让其用营业部前台的照片和开户人的照片进行PS,以作为现场开户的证明照片;另一个是为了争夺客户,各个期货公司给居间人的佣金分成不断拉高,据说有的营业部能给出70%的佣金分成。”
上述国内期货行业资深人士表示,和其他金融业务相比,期货一直是非常小的一个行业,但是随着发展,期货行业必定迎来越来越多的关注和监管。
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